咨询热线：400-119-0618
宣布时间：2024-11-12 | 浏览：97
2024年11月8日，国际部共对2家企业出具增补质料要求，其中诚天国际和利鼎集团拟美狮贵宾会。
境外刊行上市备案增补质料要求
（2024年11月1日—2024年11月7日）
本周国际司共对2家企业出具增补质料要求，具体如下：
诚天国际（秘交转果真）（美狮贵宾会）
请你公司就以下事项增补说明，请律师进行核查并出具明确的执法意见：
一、请你公司说明股权架构设立的合规性。（1）股权架构搭建及返程并购涉及的通过境外持股平台持有你公司股份的境内自然人、境内机构在外汇治理、境外投资等监管程序方面合规性的结论性意见；（2）境内主要运营实体设立及历次股权变换均正当合规的结论性意见；（3）诚天跨境收购广东集运投资、顺远全球收购顺仓科技对应的股权转让价格订价依据及公允性、对价支付情况、税费依法缴纳情况，是否切合《关于外国投资者并购境内企业的划定》；（4）风信贸易对广东集运投资、顺仓科技增资对应的资产评估、价款支付情况；（5）比照《监管适用指引--第2号》说明Chestien Limited 股东的具体信息。
二、请你公司说明公司合规运营情况。（1）业务开展历程中收集及贮存的数据信息类型、规模、来源、使用情况，是否涉及向第三方、向境外提供个人用户信息，上市前后个人信息�；ず褪菽驳陌才呕虿椒�；（2）广东集运投资经营规模包括“市场视察（不含涉外视察）”，诚天供应链经营规模包括“经营电子商务”，诚天科技经营规模包括“快递效劳”，优递供应链经营规模包括“互联网数据效劳”，前述公司是否实际开展相关业务并取得须要资质，相关业务是否属于《外商投资准入特别治理步伐（负面清单）》划定的外商投资禁止或限制领域。
利鼎集团（美狮贵宾会）
请你公司就以下事项增补说明，请律师进行核查并出具明确的执法意见：
一、关于搭建境外架构及返程并购的合规性，请说明：
(1)香港利鼎设立上海美利鼎履行外汇挂号、外商投资报告监管程序情况及合规性结论。(2)上海美利鼎取得上海竞坤、天津丰迈股权涉及返程并购程序的支付手段、支付时间，以及相应纳税申报等监管程序具体履行进展及合规性结论。(3)刊行人主要境内运营实体设立及历次股权变换的合规性的结论性意见。
二、关于刊行计划，请说明：本次刊行上市的具体计划，包括刊行的股份数量、占刊行后总股本比例、列表说明刊行前后股权结构的变革情况，预计募集资金量、募集资金的具体用途及相应比例。
三、关于合规经营，请说明：(1)境内运营实体经营规模及实际从事业务是否涉及《外商投资准入特别治理步伐(负面清单)》外商投资限制或禁止领域。(2)境内运营实体开发、运营网站、小程序等产品情况，并说明上市前后个人信息�；ず褪菽驳陌才呕虿椒�。
