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宣布时间：2024-04-29 | 浏览：86
2024年4月26日，国际部共对4家企业出具增补质料要求，其中小马智行拟美狮贵宾会 。
境外刊行上市备案增补质料要求
（4月19日—2024年4月25日）
本周国际司共对4家企业出具增补质料要求，具体如下：
小马智行（已出具备案通知书）（拟纳斯达克上市）
请你公司增补说明以下事项，请律师进行核查并出具明确的执法意见:
一、关于股东情况：（1）结合信托具体条款说明，刊行人实际控制人所涉信托权利义务安排，包括但不限于信托的具体方法、信托治理权限、用度安排、期限及变换终止的条件、信托资产处理安排、条约签订的时间及其他特别条款、最终受益人情况、导致实际控制人在刊行人中拥有权益的股份变换的时间及方法等 ；（2）持股5%以上主要股东涉及的全部境内主体情况 ；（3）列表说明控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东、董事、监事、高级治理人员的持股主体穿透至自然人的各层具体情况，是否保存协议、信托、条约等非股权投资安排，是否保存执规律则划定禁止持股的主体等情形 ；（4）刊行人股东是否保存境内股东，如保存，请说明其入股已履行的外汇治理、境外投资等境内监管程序情况 。
二、请增补说明你公司股权激励计划的合规性，包括但不限于是否设置预留权益，是否履行外汇治理等境内监管程序情况，激励工具、行权价格和行权条件简直定方法和依据，对外部人员进行激励的情况，是否涉及利益输送等情形，并说明核查依据 。
三、关于股权及控制架构：（1）搭建协议控制架构的原因和须要性 ；（2）股权及协议控制架构设立的合规性，包括但不限于搭建及返程并购涉及的外汇治理、境外投资等监管程序情况、税费依法缴纳情况等 ；（3）股权及控制架构搭建及返程并购所涉相关主体之间的具体资金往来情况，包括但不限于资金往来的时间、金额、途径和方法，以及所履行的外汇治理程序情况 ；（4）列表说明你公司设立以来历次股份变换的金额、价款支付情况及税费缴纳情况 ；（5）主要境内运营实体注册资本未完成实缴的原因及合规性 。
四、请增补说明你公司开发、运营的网站、APP、小程序、测试平台等情况，收集和存储用户信息规模、数据收集使用情况，是否保存向第三方提供信息的情形，以及上市前后� ；じ鋈诵畔⒑桶苁菽驳陌才呕虿椒� 。
